日本智库评价中国经济形势和科研实力

时评:开放获取是中国科技出版新机遇

2016年12月17日、19日、22日,日本著名科技智库——科技振兴机构下属的中国综合研究交流中心连发3篇文章,评价中国经济形势稳定、科研实力稳步提升,指出了中国经济存在的隐患,呼吁中日两国加强合作。

■张秀宁

一、对中国经济形势的评价

任何国家的科研成长和发展都与研究经费的投入成正比。近年来,我国对科学研究的经费投入越来越多,已经占到全球科研投入的20%,数量仅次于美国。仅2015年,我国在研发方面就投入了1.4万亿元人民币,占GDP的2.1%。同时,我国还拥有370多万全职科研人员,绝对总量已经超过美国,居世界第一位。不断攀升的科研经费带来的直接影响是,大量优秀研究论文涌入学术出版体系,发表论文愈加成为一种刚性需求。但现实情况却是,只有少数被挑选的“高影响力”期刊在吸收研究论文,这远远满足不了研究者的发表需求。研究论文之“众”与科研期刊之“寡”正日渐成为一个突出的矛盾。

在22日由中国问题学者、CRCC的专栏作家中清发表的《中国GDP超越美国的日期》一文中,肯定了中国在经济方面的成就并指出了隐患:

科学出版的情况并非没有改善。目前全球科学出版物的数量增长很快,自2008年来增加了23%。来自中国的出版物数量在5年内增加了近一倍,占世界总量的近20%,而这一比例在10年前仅为5%。但是,这仍然无法满足科研人员发表论文的需要,在过去4年中,中国是向世界顶级科学期刊投稿情况改善最多的国家。根据“《自然》杂志2016新星指数”,在他们长期跟踪的40家中国科研机构中,有24家的科研论文产量增加了至少一半。中国在4个研究领域——物理学、化学、生命科学和地球与环境——中的论文投稿量增长方面居领先地位。科研刊物与发表需求之间的不匹配并没有随着科学出版物的增多而改善,单纯提高出版物数量也不足以满足科研的现实需求,这意味着必须从根本上改变现有的科技出版格局。而“开放获取”的出现,则为解决上述现实矛盾,开辟未来科技出版的新局面,提供了一个重要的机遇。

1.经济形势稳定,GDP必赶超美国。在拥有14亿人口的大背景下,中国能保持相对稳定的经济形势,这本身就是令世人瞩目的成就。比较偏远的贵州、青海、宁夏在2016年第三季度的经济增长率也超过了7.5%,相信中国的GDP将来必然超过美国。

相对于传统的科研出版模式,开放获取具有很多不可比拟的优势。

2.海外拓展迅速,中日合作程度有待提高。中国正处在一个积极向海外发展的“外交型社会”,海外投资、旅行和留学发展迅速,尤其自2012年起美国对华投资与中国对美投资开始逆转,但日本国内的歧视性报道致使部分日本人对中国怀有偏见,中国对日投资和日本来华旅游、学习都没有发展到其本应具有的水平。

首先,它将推动学术出版行业的产业变革与转型。严谨的出版流程是保障科研论文质量的必要条件,一定的利润是商业出版机构维持科研论文出版业务的前提。而发表论文的支出要么是由读者买单,要么是由作者买单,在传统的出版模式中是以前者为主。由知识的获取者来负担知识承载和传播的成本,这看起来是很合理的,但实际上,由于科研内容存在冷热之别,读者群规模的大小不能代表研究问题重要性的大小,却能决定一个期刊收入的多少。而随着人类知识体系的不断扩展,学术分科的趋势是越来越细,这也意味着“冷门但重要”的学术分支会越来越多,长远来看,传统的由读者付费的科研出版模式显然不可持续,甚至将阻碍科研的进步。因此,出现作者付费的期刊就是自然的,这意味着由学术界自筹经费来承载和传播新知识。而作者付费,恰恰是开放获取的根基。所谓“作者付费”,其实主要是作者所在的学术机构付费。为了维护科研地位与科研经费,学术机构并不缺乏付费动力。实际上,在传统出版模式中,作者同样支付了大量审稿、校对、出版费用。而开放获取的出版流程主要是基于网络平台,其运营成本远远低于传统的出版模式,这就意味着,运营开放获取期刊,收费可以远低于传统期刊,这又反过来增加了作者付费的动力和可行性。

3.经济膨胀,存在诸多隐患。中国的经济处在“膨胀”的阶段,存在腐败、逃税漏税等行为,传统的“面子社会”也造成诸多浪费,如果在法律制度、社会组织建设、意识导向等方面不及时调整,中国可能进入到低效、浪费且缺乏道德关怀的不良状态之中。

其次,开放获取使科研信息更有效地进行流通,大大提高了科研的效率。随着科研资金和研究人员的不断增长,学术产出会越来越多,而传统的学术出版业态已经越来越不能应对学术增长和传播的压力,仰赖于数字技术的开放出版无疑将优势渐显并成为主流。通过开放获取,文献和期刊将实现“影响力升级”。根据Steve
Lawrence的研究,文献可免费获取的难易程度与其被引用率明显正相关,文献越容易被获取,就越容易被引用。显然,基于互联网的开放获取期刊更加吻合学术出版的本质——促进学术交流、推动学术进步。

4.个税制度有待改革,影子银行影响较大。在繁盛的经济表象之下,中国存在广阔的地下经济和影子银行,中国2016年10月的个人所得税仅占全体税收的5.5%,而在国民中仅占10%的富裕阶层的个人所得税却占全部所得税的一半以上,因此中国亟须进行税制改革;中国的影子银行为民众创业和中小企业发展发挥了积极作用,但缺乏规范和法律保护。

第三,开放获取能够矫正现有学术评价的问题。目前的学术评价指标体系已经引起了诸多的批评,越来越多的科研工作者认为,期刊评价指标,尤其是对期刊影响因子的过于偏重已经严重影响了学术评价的客观性和科学性。真正重要的评价指标对象仍应该是研究论文本身,而不是文章所发表的刊物。论文的被引用频率、在社交网络上的讨论和使用热度、出现在政策档案中的频次、被引用在百科词条中的数量等等都将成为新的数据点。随着开放程度的不断提高,对数据研究的文章和新的数据计算方法会产生更具有影响力的评价指标,但不论出现何种指标,都应该是以学术文章本身为对象,而不应依赖于学术期刊的背书。开放获取显然进一步剥离了学术文章与学术刊物,使出版机构回归到学术出版的原点——组织学术、服务学术、推进学术,避免了学术上的买椟还珠。

二、对中国科研实力的评价

从全球科研发展的趋势来看,欧美国家在开放获取领域已经有了十余年的积累,在理念与经验上都走在世界前列。全世界大部分较具科研实力的研究型大学,美国、欧盟、澳大利亚等国的国家科研基金以及一部分私人科研基金,都已采用强制性开放获取政策。2015年,在总共1.14亿在线英文学术文献中,已有超过2700万实现开放获取,占24%;预计在2016年,这个比例将超过50%。越来越多的迹象表明,开放获取期刊的科研影响力和质量正在接近传统期刊,开放获取被广泛采用只是时间的问题,能否抓住开放获取这一科研出版的趋势,成为未来我国科研竞争能力发展提高的一项重要挑战。

在17日、22日分别发表的《科研实力中国急剧上升而日本落后》《中国研究能力提高的真相》中,对中国快速发展的科研实力进行了解读。

从中国的现状出发,一方面,中国科技界对于科学成果出版有着迫切的需求,另一方面,随着科研经费投入的提高、科学研究队伍的壮大和科学出版从业人员的增加,中国有进一步改善科技出版的现实条件。目前来看,中国完全可以通过设立开放获取政策和推进知识共享来解决科技出版需求与现实出版条件不匹配的问题,同时提升中国在开放获取领域的地位,占领未来科技出版甚至科学研究的制高点。

1.第一篇文章根据日本科学技术学术政策研究所2016年11月发布的报告,对比了2001~2003年、2011~2013年各国的论文发表情况。

因此,中国应该抓住科技出版由传统模式向开放获取转型的关节点,在充分借助互联网技术力量的同时,充分调动现有资源,在政策、资金、人员等方面向科技出版的开放获取倾斜,实现弯道超车,更好地为中国的科研事业保驾护航。(作者单位:南京邮电大学)

中国的论文总数从第6跃居至第2,日本则从第2滑落至第5;Top10%高被引论文——他人引用次数多、质量高的论文数量中国从第8跃居至第2,日本则从第4滑落至第6,可见从论文发表的情况看中国的科研实力大幅提升,赶超日本。

《中国科学报》 (2016-12-05 第7版 观点)

2.第二篇文章首先回应了“仅从论文数据判断科研实力上升是否科学”的质疑,认为对一篇论文的质量进行独立评判相对困难且标准难以把握,通过论文的被引用情况来判断论文质量是便于比较和相对科学的方式。

同时,针对国外部分媒体和学者“中国人引用本国论文的情况较多,导致中国的论文引用率虚高”的说法,CRCC采用了两种新的统计方法有效回应了这种质疑,具体方法如下:

NISTEP统计2010~2012年各国发表在不同类型期刊(是否本国出版、是否开放获取)中的Top10%高被引论文情况。可以看出,除了本国拥有著名期刊较多的美国、英国以外,包括中国在内的其他国家在“他国出版、非开放获取”的期刊上发表的论文均占绝大多数比例,而在“本国出版、开放获取”的期刊上发表的论文较少。中国与除美英外的国家相比并无较大区别,没有数据表明中国存在“中国人引用本国论文较多”的现象。

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他国出版、非开放获取 本国出版、非开放获取

他国出版、开放获取 本国出版、开放获取

图1 2010~2012年各国发表在不同类型期刊中的Top10%论文比例

NISTEP选出50个高影响因子期刊,根据其所属学科(参考基本科学指标数据库ESI的22个学科划分)按照影响因子高低进行排名,选出各学科中排名1~3的共计23个期刊,对这些期刊近30年发表的论文进行统计。

表1 高影响因子期刊名称及其对应领域

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以综合领域方面的《自然》为例,中国的Top10%高被引论文比例自2006年以来大幅提升,在2012年已达到6.9%的水平,略低于日本。《科学》也呈现同样的发展趋势,中国在2012年已达到7.2%的水平,略低于日本。

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图2 各国在《自然》上发表的Top10%高被引论文的比例

在专业领域方面,以临床医学方面的《新英格兰医学杂志》为例,中国的Top10%高被引论文比例自2000年以来稳步提升,在2012年已达到3.7%的水平,超过日本。在分子生物学和遗传学方面的《细胞》也呈现同样的发展趋势,中国在2012年已达到5.5%的水平,略低于日本。

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图3 各国《新英格兰医学杂志》上发表的Top10%高被引论文的比例

根据此种统计方法,中国的论文质量从整体上看已与日本形成不相上下的竞争形势,在临床医学方面甚至超过日本。文章认为,中国的科研实力稳步提升的事实毋庸置疑,日本各界应正视这一变化,在科技方面加强两国合作。

(作者单位:中国科学院科技战略咨询研究院,本文由中国科学院科技战略咨询研究院供稿)

《中国科学报》 (2017-02-13 第7版 观点)

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